證監(jiān)會：落實監(jiān)管要有棱有角 突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”

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為深入貫徹落實中央金融工作會議、省部級主要領導干部推動金融高質量發(fā)展專題研討班精神，推進建設中國特色資本市場，證監(jiān)會堅持目標導向、問題導向，牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展的主線，落實監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”，在深入調查研究，廣泛聽取各方面意見建議的基礎上，會同有關方面制定出臺了《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》等4項政策文件。

一、《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》。文件著眼于從源頭提高上市公司質量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關方責任，維護良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項政策措施。一是嚴把擬上市企業(yè)申報質量。壓實擬上市企業(yè)及“關鍵少數(shù)”對信息披露真實準確完整的第一責任，嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責。二是壓實中介機構“看門人”責任。建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制，用好以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價機制。三是突出交易所審核主體責任。把防范財務造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。嚴密關注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴防嚴查，并實行負面清單式管理。從嚴監(jiān)管高價超募。四是強化證監(jiān)會派出機構在地監(jiān)管責任。輔導監(jiān)管堅持時間服從質量，現(xiàn)場檢查切實發(fā)揮書面審核的補充驗證延伸作用。五是堅決履行證監(jiān)會機關全鏈條統(tǒng)籌職責。綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導向現(xiàn)場檢查力度。六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標準。從嚴審核未盈利企業(yè)。七是規(guī)范引導資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。八是健全全鏈條監(jiān)督問責體系。擬上市企業(yè)和中介機構存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴肅問責。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

二、《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》。文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了4個方面18項政策措施。一是加強信息披露監(jiān)管，嚴懲業(yè)績造假。推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實現(xiàn)業(yè)績穿透、數(shù)據(jù)真實。加強全方位立體式追責。二是防范繞道減持，維護市場信心。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。對通過離婚、質押平倉、轉融通出借、融券賣出等方式繞道減持的行為嚴格監(jiān)管。責令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價差。三是加強現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強投資者回報。對多年未分紅或股利支付率偏低的，加強監(jiān)管約束。推動一年多次分紅，在春節(jié)前結合未分配利潤和當期業(yè)績預分紅，增強投資者獲得感。四是推動上市公司加強市值管理，提升投資價值。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優(yōu)質上市公司積極開展股份回購，引導更多公司回購注銷。

三、《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能，提出了7個方面25項政策措施。一是校正行業(yè)機構定位。督促行業(yè)機構端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務。二是夯實合規(guī)風控基礎。完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。加強行業(yè)機構合規(guī)風控建設，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構薪酬管理制度。四是促進行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機構維護市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責，提升不同類型投資者交易公平性。進一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發(fā)現(xiàn)能力。強化公募基金投研核心能力建設，大力發(fā)展權益類基金，提升投資者服務能力。五是全面強化監(jiān)管執(zhí)法。堅持機構罰和個人罰、經(jīng)濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。六是防范化解金融風險。建立健全覆蓋行業(yè)境內外、場內外、線上線下全部業(yè)務的穿透式監(jiān)管體系。加強風險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機制，及時穩(wěn)妥處置風險機構。七是抓好機構監(jiān)管隊伍建設。

四、《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》。文件突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內，堅持以自我革命引領自身建設，推動證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了3個方面的措施。一是突出政治過硬，堅持和加強黨對資本市場的全面領導。不斷增強擁護“兩個確立”、做到“兩個維護”的堅定性自覺性。把政治性人民性的要求落實到具體監(jiān)管工作中。提高政治站位，增強為民情懷，切實維護好廣大中小投資者的合法權益。二是突出能力過硬，著力打造堪當重任的監(jiān)管干部隊伍。健全激勵干部擔當作為的政策措施，引導干部吃苦在前、實干在先，在金融報國、鉆研業(yè)務上作表率、當先鋒。下大力氣提升監(jiān)管履職能力。嚴格監(jiān)管問責，推動監(jiān)管干部樹立強烈的風險意識、責任意識。三是突出作風過硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長期堅持下去。從嚴加強干部監(jiān)督制度建設。從嚴從緊整治政商“旋轉門”。重拳糾治“四風”頑疾。持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢。堅決鏟除腐敗問題產(chǎn)生的土壤和條件。

證監(jiān)會將堅持系統(tǒng)思維、依法治市，抓緊制定修訂相關配套規(guī)則，統(tǒng)籌推進各項措施落地見效。同時，堅持遠近結合、標本兼治，研究出臺一攬子加強監(jiān)管、防范風險、推動高質量發(fā)展的政策措施，完善有利于資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路，為金融強國建設和推進中國式現(xiàn)代化積極貢獻力量。

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