海通證券被通報批評：涉科利德IPO造假 保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位

關(guān)于海通證券被通報批評：涉科利德IPO造假 保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位,這個很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說一說，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

編者按：國務(wù)院《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度，依法從嚴查處各類違法違規(guī)行為。

近日，上交所發(fā)布公告表示，因?qū)Υ筮B科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司（以下簡稱“科利德”）保薦核查工作履職盡責(zé)不到位等，上交所對海通證券予以通報批評。

? 海通證券被通報批評：涉科利德IPO造假?

5月8日，上交所發(fā)布《關(guān)于對海通證券股份有限公司予以通報批評的決定》。

上海證券交易所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)，海通證券作為科利德申請科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱首發(fā)上市）項目的保薦人，存在以下違規(guī)情形：

一方面，海通證券保薦核查工作履職盡責(zé)不到位：海通證券未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關(guān)信息，未充分核查研發(fā)人員認定依據(jù)、未充分核查研發(fā)投入金額的準確性；未充分核查成本核算的準確性。

另一方面，海通證券保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)：一是質(zhì)控、內(nèi)核意見落實不到位，未充分關(guān)注項目組回復(fù)出具的部分結(jié)論是否有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料支持；二是質(zhì)控部門現(xiàn)場核查有效性不足，盡管質(zhì)控部門已查看了科利德ERP系統(tǒng)并執(zhí)行了獨立抽評程序，但仍未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常情況。

上交所決定對海通證券有限公司予以通報批評。同時，上交所要求海通證券提交經(jīng)主要負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、質(zhì)控負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面自查整改報告。

? 科利德：研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額造假?

公開資料顯示，科利德主要從事電子特種氣體及半導(dǎo)體前驅(qū)體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，2023年6月15日，公司申報科創(chuàng)板獲受理，2024年2月，科利德因保薦人海通證券申請撤回材料而IPO終止。? ?

上交所對科利德的通報批評決定書顯示，經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請過程中，科利德存在多項違規(guī)事項，包括科創(chuàng)屬性指標相關(guān)信息披露不準確、研發(fā)人員數(shù)量披露不準確、研發(fā)投入金額披露不準確、未充分說明成本核算的準確性。

? 海通證券：年內(nèi)多次領(lǐng)罰?

根據(jù)監(jiān)管部門通報信息統(tǒng)計，2024年以來，金融監(jiān)管部門已向海通證券及相關(guān)責(zé)任人出具多張罰單。

2024年1月29日，上交所監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海通證券存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控內(nèi)核部門未識別項目重大風(fēng)險及對盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷。? ?

同月，深交所向海通證券股份有限公司下發(fā)監(jiān)管函。海通證券在擔(dān)任江蘇沃得農(nóng)業(yè)機械股份有限公司IPO項目保薦人的過程中，存在未就實際控制人所持股權(quán)凍結(jié)情況持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并及時向深交所報告，對關(guān)聯(lián)方資金拆借披露的準確性未予充分核實，未對發(fā)行人會計基礎(chǔ)不完善、內(nèi)部控制不規(guī)范的情況予以充分關(guān)注，未經(jīng)同意改動招股說明書的違規(guī)行為。??

此外，2024年5月，因以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核鈦白非公開發(fā)行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實現(xiàn)，證監(jiān)會對海通證券下發(fā)行政處罰決定書。

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