海通證券被通報(bào)批評(píng)：涉科利德IPO造假 保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位

關(guān)于海通證券被通報(bào)批評(píng)：涉科利德IPO造假 保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位,這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說(shuō)一說(shuō)，現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧~.~！

編者按：國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》指出，加大對(duì)證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度，依法從嚴(yán)查處各類(lèi)違法違規(guī)行為。

近日，上交所發(fā)布公告表示，因?qū)Υ筮B科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科利德”）保薦核查工作履職盡責(zé)不到位等，上交所對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)。

? 海通證券被通報(bào)批評(píng)：涉科利德IPO造假?

5月8日，上交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司予以通報(bào)批評(píng)的決定》。

上海證券交易所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)，海通證券作為科利德申請(qǐng)科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)上市）項(xiàng)目的保薦人，存在以下違規(guī)情形：

一方面，海通證券保薦核查工作履職盡責(zé)不到位：海通證券未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息，未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定依據(jù)、未充分核查研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性；未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性。

另一方面，海通證券保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)：一是質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)落實(shí)不到位，未充分關(guān)注項(xiàng)目組回復(fù)出具的部分結(jié)論是否有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料支持；二是質(zhì)控部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足，盡管質(zhì)控部門(mén)已查看了科利德ERP系統(tǒng)并執(zhí)行了獨(dú)立抽評(píng)程序，但仍未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常情況。

上交所決定對(duì)海通證券有限公司予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，上交所要求海通證券提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面自查整改報(bào)告。

? 科利德：研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額造假?

公開(kāi)資料顯示，科利德主要從事電子特種氣體及半導(dǎo)體前驅(qū)體材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，2023年6月15日，公司申報(bào)科創(chuàng)板獲受理，2024年2月，科利德因保薦人海通證券申請(qǐng)撤回材料而IPO終止。? ?

上交所對(duì)科利德的通報(bào)批評(píng)決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，在發(fā)行上市申請(qǐng)過(guò)程中，科利德存在多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，包括科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、研發(fā)人員數(shù)量披露不準(zhǔn)確、研發(fā)投入金額披露不準(zhǔn)確、未充分說(shuō)明成本核算的準(zhǔn)確性。

? 海通證券：年內(nèi)多次領(lǐng)罰?

根據(jù)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)信息統(tǒng)計(jì)，2024年以來(lái)，金融監(jiān)管部門(mén)已向海通證券及相關(guān)責(zé)任人出具多張罰單。

2024年1月29日，上交所監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，海通證券存在首發(fā)保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)明顯不到位、投行質(zhì)控內(nèi)核部門(mén)未識(shí)別項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)盡職調(diào)查把關(guān)不審慎等缺陷。? ?

同月，深交所向海通證券股份有限公司下發(fā)監(jiān)管函。海通證券在擔(dān)任江蘇沃得農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司IPO項(xiàng)目保薦人的過(guò)程中，存在未就實(shí)際控制人所持股權(quán)凍結(jié)情況持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并及時(shí)向深交所報(bào)告，對(duì)關(guān)聯(lián)方資金拆借披露的準(zhǔn)確性未予充分核實(shí)，未對(duì)發(fā)行人會(huì)計(jì)基礎(chǔ)不完善、內(nèi)部控制不規(guī)范的情況予以充分關(guān)注，未經(jīng)同意改動(dòng)招股說(shuō)明書(shū)的違規(guī)行為。??

此外，2024年5月，因以自己名義按照中信中證的報(bào)價(jià)指令認(rèn)購(gòu)中核鈦白非公開(kāi)發(fā)行股票，客觀(guān)上幫助中信中證及其客戶(hù)取得股票收益，使得定增套利行為得以實(shí)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券下發(fā)行政處罰決定書(shū)。

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