ST華鐵處罰落地，受損投資者可報(bào)名維權(quán)

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雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品?文|簡(jiǎn)白?編|深海

5月14日，ST華鐵發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局《行政處罰決定書》的公告。

公司部分董事（含時(shí)任）、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（含時(shí)任）于2024年5月14日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的《決定書》，現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行公告。

經(jīng)查明，ST華鐵存在以下違法事實(shí)：一、ST華鐵2020 年年度報(bào)告、2021 年年度報(bào)告存在虛假記載。（一）2020年、2021年，華鐵股份子公司青島亞通達(dá)鐵路設(shè)備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱亞通達(dá)制造）通過與伊犁遠(yuǎn)音新能源技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱伊犁遠(yuǎn)音）、中科恒通（寧夏）新能源儲(chǔ)能有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科恒通）分別簽訂太陽(yáng)能電池組件采購(gòu)合同和銷售合同的方式，開展虛假貿(mào)易，虛增收入、利潤(rùn)。2020年、2021年，華鐵股份分別虛增營(yíng)業(yè)收入1.71億元、1.2億元，占當(dāng)期報(bào)告披露營(yíng)業(yè)收入的7.64%、6.01%；虛增利潤(rùn)總額1911.5萬元、1951.22萬元，占當(dāng)期報(bào)告披露利潤(rùn)總額的3.17%、3.39%，相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載。

（二）2015年，華鐵股份收購(gòu)TongDaiControl(HongKong)Limited（以下簡(jiǎn)稱香港通達(dá)）100%股權(quán)，從而間接持有青島亞通達(dá)鐵路設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱亞通達(dá)設(shè)備）、亞通達(dá)制造100%股權(quán)；2019年，華鐵股份收購(gòu)山東嘉泰交通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東嘉泰）51%股權(quán)。上述收購(gòu)行為形成相應(yīng)資產(chǎn)組（下稱香港通達(dá)資產(chǎn)組和山東嘉泰資產(chǎn)組）。2020年、2021年，華鐵股份在對(duì)上述資產(chǎn)組實(shí)施商譽(yù)減值測(cè)試過程中，存在未結(jié)合香港通達(dá)資產(chǎn)組中相關(guān)公司業(yè)務(wù)實(shí)際情況作出合理經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè)，未考慮山東嘉泰開展的相關(guān)業(yè)務(wù)在實(shí)際執(zhí)行中存在的不確定性，對(duì)項(xiàng)目落地的業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測(cè)過于樂觀等問題。2020年、2021年，華鐵股份分別少計(jì)資產(chǎn)減值損失3064.94萬元、1.1億元，相關(guān)定期報(bào)告存在虛假記載。

二、華鐵股份未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏。宣瑞國(guó)系華鐵股份實(shí)際控制人，同時(shí)實(shí)際控制伊犁遠(yuǎn)音、中科恒通、青島恒超機(jī)械有限公司、中科恒豐（北京）科技有限公司、北京紐瑞特科貿(mào)有限公司等5家公司，上述5家公司構(gòu)成華鐵股份的關(guān)聯(lián)方。2019年至2022年，華鐵股份及北京全通達(dá)科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京全通達(dá)）、亞通達(dá)設(shè)備、山東嘉泰等子公司與宣瑞國(guó)控制的相關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金往來。其中，2019年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易8.77億元，占當(dāng)期報(bào)告披露凈資產(chǎn)的19.01%，其中流出到關(guān)聯(lián)方4.59億元，從關(guān)聯(lián)方流入4.17億元；2020年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易29.25億元，占當(dāng)期報(bào)告披露凈資產(chǎn)的56.62%，其中流出到關(guān)聯(lián)方14.03億元，從關(guān)聯(lián)方流入15.22億元；2021年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易73.21億元，占當(dāng)期報(bào)告披露凈資產(chǎn)的138.14%，其中流出到關(guān)聯(lián)方34.6億，從關(guān)聯(lián)方流入38.61億元；2022年發(fā)生關(guān)聯(lián)交易72.73億元，占當(dāng)期報(bào)告披露凈資產(chǎn)金額的232.53%，其中流出到關(guān)聯(lián)方40.7億元，從關(guān)聯(lián)方流入32.02億元。

根據(jù)2005年《證券法》第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)，《證券法》第七十八條第一款、第二款、第七十九條、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]17號(hào)）第四十條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告[2021]15號(hào)）第五十四條的規(guī)定，并參照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2018年修訂、2020年修訂）第10.2.4條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年修訂）第6.3.6條第二項(xiàng)的規(guī)定，上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件，并應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露，華鐵股份未按規(guī)定及時(shí)披露上述事項(xiàng)，也未在2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中披露，未完整在2022年年度報(bào)告中披露，構(gòu)成重大遺漏。

以上事實(shí)，有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

ST華鐵連續(xù)四年定期報(bào)告存在虛假記載或重大遺漏，個(gè)別年度重大遺漏占比大。公司公告稱，截至2022年12月31日，公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方尚存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用資金余額（含本金及利息合計(jì)）133785.89萬元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：一、對(duì)張璇給予警告，并處以300萬元罰款；二、對(duì)王承衛(wèi)給予警告，并處以80萬元罰款；三、對(duì)楊永林給予警告，并處以70萬元罰款；四、對(duì)石松山、姜炯、韓文麟、段穎、王穎給予警告，并處以60萬元罰款；五、對(duì)袁堅(jiān)剛、唐小明、明亮、梁偉超給予警告，并處以55萬元罰款；六、對(duì)初紅權(quán)給予警告，并處以50萬元罰款。

對(duì)此，上海仁盈律師事務(wù)所主任張晏維律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)定，上市公司違法違規(guī)行為給投資者造成損失的，受損投資者可維護(hù)自身權(quán)益。凡是在2019年1月1日至2023年7月12日期間買入，且在2023年4月29日或者2023年7月12日收盤時(shí)持有ST華鐵股票的受損投資者，可通過公號(hào)“雷助吧”（雷助碼：88）報(bào)名，免費(fèi)參與索賠。獲賠前無任何費(fèi)用。

天眼查顯示，ST華鐵經(jīng)營(yíng)范圍包括研發(fā)、生產(chǎn)、加工、銷售：鐵路機(jī)車車輛配件、城市軌道交通設(shè)備及其配件等。

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