海通證券又被通報(bào)批評(píng)！

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近日，上交所發(fā)布公告，因?qū)Υ筮B科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱科利德）首發(fā)上市保薦核查工作履職盡責(zé)不到位，對(duì)海通證券及2名保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)。

公告顯示，海通證券作為科利德科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目的保薦人，存在以下違規(guī)情形：

一、海通證券保薦核查工作履職盡責(zé)不到位

海通證券未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息，未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定依據(jù)、未充分核查研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性；未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性。

二、海通證券保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)

質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)落實(shí)不到位，未充分關(guān)注項(xiàng)目組回復(fù)出具的部分結(jié)論是否有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料支持；質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足，盡管質(zhì)控部門已查看了科利德ERP系統(tǒng)并執(zhí)行了獨(dú)立抽評(píng)程序，但仍未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常情況。

上交所決定對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，上交所要求海通證券提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書(shū)面自查整改報(bào)告。

2024年來(lái)，海通證券在業(yè)務(wù)合規(guī)問(wèn)題上屢踩紅線。此次被通報(bào)批評(píng)前，海通證券已被證監(jiān)會(huì)立案，年內(nèi)投行業(yè)務(wù)已兩次遭到監(jiān)管點(diǎn)名。

1月，海通證券及相關(guān)人員因保薦不盡責(zé)、擅自改招股書(shū)等投行業(yè)務(wù)違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報(bào)批評(píng)，3名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警示。

4月，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對(duì)相關(guān)情況分析核查、盡職調(diào)查、報(bào)告不及時(shí)等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

4月，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券進(jìn)行立案。

不僅執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題頻出，海通證券業(yè)績(jī)也出現(xiàn)大幅下降。2023年，海通證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤(rùn)10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑態(tài)勢(shì)依舊。2024年一季度，海通證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤(rùn)9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

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