海通證券又被通報批評！

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近日，上交所發(fā)布公告，因對大連科利德半導體材料股份有限公司（以下簡稱科利德）首發(fā)上市保薦核查工作履職盡責不到位，對海通證券及2名保薦代表人予以通報批評。

公告顯示，海通證券作為科利德科創(chuàng)板IPO項目的保薦人，存在以下違規(guī)情形：

一、海通證券保薦核查工作履職盡責不到位

海通證券未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標相關信息，未充分核查研發(fā)人員認定依據(jù)、未充分核查研發(fā)投入金額的準確性；未充分核查成本核算的準確性。

二、海通證券保薦業(yè)務內部質量控制存在薄弱環(huán)節(jié)

質控、內核意見落實不到位，未充分關注項目組回復出具的部分結論是否有相應的業(yè)務資料支持；質控部門現(xiàn)場核查有效性不足，盡管質控部門已查看了科利德ERP系統(tǒng)并執(zhí)行了獨立抽評程序，但仍未發(fā)現(xiàn)相關異常情況。

上交所決定對海通證券予以通報批評。同時，上交所要求海通證券提交經(jīng)主要負責人、保薦業(yè)務負責人、質控負責人、內核負責人簽字，并加蓋公司公章的書面自查整改報告。

2024年來，海通證券在業(yè)務合規(guī)問題上屢踩紅線。此次被通報批評前，海通證券已被證監(jiān)會立案，年內投行業(yè)務已兩次遭到監(jiān)管點名。

1月，海通證券及相關人員因保薦不盡責、擅自改招股書等投行業(yè)務違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報批評，3名相關負責人被警示。

4月，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對相關情況分析核查、盡職調查、報告不及時等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施。

4月，因在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會對海通證券進行立案。

不僅執(zhí)業(yè)質量問題頻出，海通證券業(yè)績也出現(xiàn)大幅下降。2023年，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑態(tài)勢依舊。2024年一季度，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

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