霽彩華年,因夢同行—— 慶祝深圳霽因生物醫(yī)藥轉(zhuǎn)化研究院成立十周年 情緒益生菌PS128助力孤獨(dú)癥治療,權(quán)威研究顯示可顯著改善孤獨(dú)癥癥狀 PARP抑制劑氟唑帕利助力患者從維持治療中獲益,改寫晚期卵巢癌治療格局 新東方智慧教育發(fā)布“東方創(chuàng)科人工智能開發(fā)板2.0” 精準(zhǔn)血型 守護(hù)生命 腸道超聲可用于檢測兒童炎癥性腸病 迷走神經(jīng)刺激對抑郁癥有積極治療作用 探索梅尼埃病中 MRI 描述符的性能和最佳組合 自閉癥患者中癡呆癥的患病率增加 超聲波 3D 打印輔助神經(jīng)源性膀胱的骶神經(jīng)調(diào)節(jié) 胃食管反流病患者耳鳴風(fēng)險(xiǎn)增加 間質(zhì)性膀胱炎和膀胱疼痛綜合征的臨床表現(xiàn)不同 研究表明 多語言能力可提高自閉癥兒童的認(rèn)知能力 科學(xué)家揭示人類與小鼠在主要癌癥免疫治療靶點(diǎn)上的驚人差異 利用正確的成像標(biāo)準(zhǔn)改善對腦癌結(jié)果的預(yù)測 地中海飲食通過腸道細(xì)菌變化改善記憶力 讓你在 2025 年更健康的 7 種驚人方法 為什么有些人的頭發(fā)和指甲比其他人長得快 物質(zhì)的使用會(huì)改變大腦的結(jié)構(gòu)嗎 飲酒如何影響你的健康 20個(gè)月,3大平臺(tái),300倍!元育生物以全左旋蝦青素引領(lǐng)合成生物新紀(jì)元 從技術(shù)困局到創(chuàng)新錨點(diǎn),天與帶來了一場屬于養(yǎng)老的“情緒共振” “華潤系”大動(dòng)作落槌!昆藥集團(tuán)完成收購華潤圣火 十七載“冬至滋補(bǔ)節(jié)”,東阿阿膠將品牌營銷推向新高峰 150個(gè)國家承認(rèn)巴勒斯坦國意味著什么 中國海警對非法闖仁愛礁海域菲船只采取管制措施 國家四級救災(zāi)應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng) 涉及福建、廣東 女生查分查出608分后,上演取得理想成績“三件套” 多吃紅色的櫻桃能補(bǔ)鐵、補(bǔ)血? 中國代表三次回?fù)裘婪焦糁肛?zé) 探索精神健康前沿|情緒益生菌PS128閃耀寧波醫(yī)學(xué)盛會(huì),彰顯科研實(shí)力 圣美生物:以科技之光,引領(lǐng)肺癌早篩早診新時(shí)代 神經(jīng)干細(xì)胞移植有望治療慢性脊髓損傷 一種簡單的血漿生物標(biāo)志物可以預(yù)測患有肥胖癥青少年的肝纖維化 嬰兒的心跳可能是他們說出第一句話的關(guān)鍵 研究發(fā)現(xiàn)基因檢測正成為主流 血液測試顯示心臟存在排斥風(fēng)險(xiǎn) 無需提供組織樣本 假體材料有助于減少靜脈導(dǎo)管感染 研究發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)運(yùn)動(dòng)對孩子的大腦有很大幫助 研究人員開發(fā)出診斷 治療心肌炎的決策途徑 兩項(xiàng)研究評估了醫(yī)療保健領(lǐng)域人工智能工具的發(fā)展 利用女子籃球隊(duì)探索足部生物力學(xué) 抑制前列腺癌細(xì)胞:雄激素受體可以改變前列腺的正常生長 肽抗原上的反應(yīng)性半胱氨酸可能開啟新的癌癥免疫治療可能性 研究人員發(fā)現(xiàn)新基因療法可以緩解慢性疼痛 研究人員揭示 tisa-cel 療法治療復(fù)發(fā)或難治性 B 細(xì)胞淋巴瘤的風(fēng)險(xiǎn) 適量飲酒可降低高危人群罹患嚴(yán)重心血管疾病的風(fēng)險(xiǎn) STIF科創(chuàng)節(jié)揭曉獎(jiǎng)項(xiàng),新東方智慧教育榮膺雙料殊榮 中科美菱發(fā)布2025年產(chǎn)品戰(zhàn)略布局!技術(shù)方向支撐產(chǎn)品生態(tài)縱深! 從雪域高原到用戶口碑 —— 復(fù)方塞隆膠囊的品質(zhì)之旅
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華泰證券云南分公司因未能及時(shí)妥善處理投資者投訴糾紛收到罰單

關(guān)于華泰證券云南分公司因未能及時(shí)妥善處理投資者投訴糾紛收到罰單,這個(gè)很多人還不知道,今天瀾瀾給大家說一說,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~!

?5月16日消息,日前,云南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息,華泰證券股份有限公司云南分公司(下稱:華泰證券云南分公司)被出具警示函。

報(bào)告顯示,經(jīng)查發(fā)現(xiàn),華泰證券云南分公司未能及時(shí)妥善處理投資者投訴和糾紛。

上述問題反映出華泰證券云南分公司在客戶服務(wù)、投訴處理等環(huán)節(jié)管理不到位,違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號)第三十二條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號)第四十三條的規(guī)定,云南證監(jiān)局決定對華泰證券云南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉,日前,證監(jiān)會(huì)陸續(xù)下發(fā)了《管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》等多個(gè)文件,進(jìn)一步落實(shí)新“國九條”,推動(dòng)資本市場“1+N”政策落地的有效措施,是投資者在資本市場中分量提升的體現(xiàn)。

證監(jiān)會(huì)主席強(qiáng)調(diào),投資者是市場之本,保護(hù)投資者合法權(quán)益是監(jiān)管工作的重中之重。監(jiān)管將繼續(xù)在制度上、監(jiān)管執(zhí)法上加強(qiáng)投資者保護(hù),以營造良好的市場環(huán)境,增強(qiáng)投資者對市場的信心。

金融虎網(wǎng)注意到,這是華泰證券2024年內(nèi)第三次被罰。2024年4月19日江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告,華泰證券因多項(xiàng)違規(guī)行為被責(zé)令改正。這些違規(guī)行為包括自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等。

僅時(shí)隔一周,華泰證券又接罰單。4月25日,深圳證監(jiān)局出具罰單。經(jīng)查,華泰證券深圳深南大道營業(yè)部在2019年與外部機(jī)構(gòu)合作舉辦客戶培訓(xùn)交流會(huì),涉及講解證券行情走勢等相關(guān)內(nèi)容,公司營業(yè)部未對活動(dòng)開展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進(jìn)行合規(guī)審核。因此,深圳證監(jiān)局決定對華泰證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示,華泰證券成立于1991年,是一家科技驅(qū)動(dòng)型綜合證券集團(tuán)。在境內(nèi)通過分支機(jī)構(gòu)和投行、資管、期貨等子公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù),在境外通過華泰國際及其持有的華泰金控(香港)、華泰證券(美國)、華泰證券(新加坡)等經(jīng)營國際業(yè)務(wù)。

據(jù)了解,華泰證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入61.05億元,同比下降32.11%;歸母凈利潤22.91億元,同比下降29.39%;扣非凈利潤22.39億元,同比下降29.15%。經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為315.62億元,上年同期為-377.55億元?;久抗墒找鏋?.24元,加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為1.37%。


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