中金公司、光大證券等機(jī)構(gòu)被查

相信很多朋友還不知道中金公司、光大證券等機(jī)構(gòu)被查吧,今天小天就給大家說一說吧,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

5月29日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布兩則通報(bào)，對(duì)青白江國(guó)投、中金公司等4家機(jī)構(gòu)以及長(zhǎng)春城投、光大證券啟動(dòng)自律調(diào)查。 

來源：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站

對(duì)違規(guī)行為采取自律調(diào)查

據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站消息，近期，交易商協(xié)會(huì)在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索中發(fā)現(xiàn)，成都市青白江區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、建信信托有限責(zé)任公司存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對(duì)上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)了解到，個(gè)別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)決定對(duì)長(zhǎng)春城投建設(shè)投資（集團(tuán)）有限公司、光大證券股份有限公司啟動(dòng)自律調(diào)查。

違規(guī)行為屢有發(fā)生

在今年4月12日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站通報(bào)了對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)涉嫌代持等違規(guī)行為啟動(dòng)自律調(diào)查。

來源：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站

交易商協(xié)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)隨即對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，有市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映，部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國(guó)債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。各市場(chǎng)成員要加強(qiáng)內(nèi)控，高度重視債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，避免發(fā)生此類違法違規(guī)行為。

交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將加強(qiáng)債券交易結(jié)算鏈條分析，加大對(duì)違法違規(guī)交易行為打擊力度，并加強(qiáng)市場(chǎng)警示教育，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展。

今年2月2日，交易商協(xié)會(huì)還通報(bào)了2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況。據(jù)交易商協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2023年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。

彼時(shí)交易商協(xié)會(huì)指出，下一階段，交易商協(xié)會(huì)將在人民銀行的指導(dǎo)下，貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管的指示精神，緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅(jiān)決懲治各類違規(guī)行為，持續(xù)凈化市場(chǎng)環(huán)境，以紀(jì)律建設(shè)推動(dòng)市場(chǎng)各類主體歸位盡責(zé)，助力銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

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