中信證券、東莞證券收監(jiān)管函：涉泉為科技財(cái)務(wù)造假，持續(xù)督導(dǎo)存違規(guī)

關(guān)于中信證券、東莞證券收監(jiān)管函：涉泉為科技財(cái)務(wù)造假，持續(xù)督導(dǎo)存違規(guī),這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說一說，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

編者按：國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度，依法從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為。

近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對東莞證券和中信證券出具警示函措施的決定。東莞證券作為泉為科技的上市保薦機(jī)構(gòu)，中信證券作為泉為科技的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，均涉及泉為科技2019 年年度報(bào)告、2020 年半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)造假。

? 中信證券、東莞證券收警示函：涉泉為科技財(cái)務(wù)造假?

5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函措施的決定（〔2024〕40號(hào)）以及關(guān)于對中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定（〔2024〕41號(hào)）。

公告顯示，經(jīng)查，中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計(jì)量報(bào)告對應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

經(jīng)查，東莞證券股份有限公司（以下簡稱東莞證券）作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實(shí)性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報(bào)2019年度現(xiàn)場檢查報(bào)告。

? 泉為科技：財(cái)報(bào)存虛假記載?

公開資料顯示，泉為科技于2017年11月9日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，主營改性環(huán)保橡塑材料的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和技術(shù)服務(wù)。

2024年5月，泉為科技公告收到深交所公開譴責(zé)的處分。根據(jù)廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》，經(jīng)查，公司2019 年度虛增業(yè)務(wù)收入556,924,983.89元、營業(yè)成本552,210,788.51元，分別占當(dāng)期報(bào)告記載營業(yè)收入、營業(yè)成本的21.40%、23.36%。2020年半年度虛增業(yè)務(wù)收入343,787,557.02元、營業(yè)成本340,388,234.97元，分別占當(dāng)期報(bào)告記載營業(yè)收入、營業(yè)成本的28.97%、30.33%。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，廉潔從業(yè)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

持續(xù)督導(dǎo)過程中存違規(guī)，中信證券、東莞證券的風(fēng)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)是否做到了勤勉盡責(zé)，公司內(nèi)控是否合規(guī)？董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高管該如何堵住風(fēng)控漏洞？

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