華林證券成凈利潤跌幅最大的券商 私募被暫停備案后因信披問題再收監(jiān)管函

關(guān)于華林證券成凈利潤跌幅最大的券商 私募被暫停備案后因信披問題再收監(jiān)管函,這個很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說一說，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

日前，華林證券(002945.SZ)因業(yè)績預(yù)告中未考慮“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃”違約仲裁案（下稱“紅博會展案”）存在的風(fēng)險跡象、未準確計提業(yè)務(wù)及管理費，導(dǎo)致2023年報業(yè)績預(yù)告的歸母凈利潤與修正后的業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤存在較大差異以及延遲披露上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會對其《裁決書》等行為，中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局（下稱“西藏證監(jiān)局”）對相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

紅博會展案除了讓華林證券背上高額賠償和一張監(jiān)管警示函外，也拖累了華林證券2023年業(yè)績。前有因私募管理存在多項違規(guī)被暫停產(chǎn)品備案六個月，后有被通知補繳高額稅款，華林證券還面臨著管理層頻頻更替、內(nèi)控不嚴的情況。

紅博會展案牽出的連鎖效應(yīng)

5月9日晚，華林證券發(fā)布公告稱收到了西藏證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。經(jīng)查，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會展案存在的風(fēng)險跡象、未準確計提業(yè)務(wù)及管理費，導(dǎo)致2023年報業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。同時，2024年2月18日，華林證券收到上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會《裁決書》后，延遲至2024年2月27日才進行披露，違反了信披規(guī)定。西藏證監(jiān)局對貴司董事長林立、總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)朱松、董秘謝穎明采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

對此，華林證券在公告中回應(yīng)稱，公司及相關(guān)人員在收到《決定書》后高度重視，后續(xù)將認真吸取教訓(xùn)，進一步提高規(guī)范運作意識，嚴格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，提升財務(wù)信息披露質(zhì)量和信息披露事務(wù)管理水平，防止類似情況再次發(fā)生，切實維護廣大投資者利益。

然而，紅博會展案給華林證券帶來的利空不止于此。2017年9月，華林證券作為“紅博信托計劃”管理人，申請人大連銀行認購了“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產(chǎn)支持證券。但由于該資產(chǎn)支持專項計劃在2018年10月未能按期完成收益分配，觸發(fā)專項計劃違約條款。大連銀行于2022年5月對華林證券提起仲裁。

在陷入與大連銀行資產(chǎn)支持專項計劃的違約責(zé)任糾紛的同時，華林證券在2019年5月亦因上述糾紛收到了中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局出具的警示函，監(jiān)管函指出華林證券對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位、存續(xù)管理期對專項計劃的部分風(fēng)險防范措施、增信措施落實不到位、風(fēng)險監(jiān)測不及時、披露不充分等問題。

今年2月27日，華林證券披露了上海國際仲裁中心對于上述案件所作出的《裁決書》。根據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券被判決賠償大連銀行總計約2.3億元的費用，其中包括償還大連銀行認購相應(yīng)資產(chǎn)支持證券的本金損失2.28億元。華林證券制作2023年業(yè)績預(yù)告時未考慮到該案可能存在的巨額賠款，該筆賠償亦直接導(dǎo)致華林證券業(yè)績預(yù)報大幅下修和2023年利潤驟降。

2023年業(yè)績報告顯示，華林證券實現(xiàn)營業(yè)收入10.15億元，同比下降27.38%；歸母凈利潤為3169萬元，同比下滑93.18%，成為凈利潤跌幅最大的上市券商。華林證券近年來的業(yè)績表現(xiàn)亦不盡如人意，凈利潤已連續(xù)三年下滑。2021-2022年，華林證券分別實現(xiàn)營收13.95億元、13.98億元，分別同比增長-6.34%、0.17%；分別實現(xiàn)凈利潤收入4.84億元、4.65億元，分別同比下滑40.46%、3.94%。

業(yè)務(wù)收入方面，除資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，2023年，華林證券全線業(yè)務(wù)收入均同比下滑。其中，華林證券財富管理業(yè)務(wù)收入8.19億元，營收占比80.66%，同比下滑5.98%；投行業(yè)務(wù)收入1.04億元，同比下跌39.33%，其他業(yè)務(wù)收入8533.2萬元，同比下滑50.83%；而自營業(yè)務(wù)因受去年A股市場整體震蕩波動，行業(yè)結(jié)構(gòu)分化明顯影響，虧損了0.42億元，同比下滑129.66%。華林證券唯一收入呈增長的業(yè)務(wù)為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，去年收入4979.92萬元，同比增長26.87%。但今年1月，華林證券被西藏證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案六個月，或?qū)ζ?024年業(yè)績造成影響。

2024年一季度，華林證券延續(xù)凈利潤下滑態(tài)勢，實現(xiàn)營收2.73億元，同比增長12.02%；實現(xiàn)凈利潤收入5482.72萬元，同比下滑12.83%。

除了巨額訴訟賠償，今年4月8日，華林證券收到國家稅務(wù)總局拉薩市稅務(wù)局稽查局下發(fā)的《稅務(wù)處理決定書》，其需要補繳2018年至2021年期間企業(yè)所得稅2932.32萬元，并承擔(dān)自滯納稅款之日起，按日加收滯納稅款萬分之五的滯納金，初步測算約為1800萬元，共計補繳金額約4732萬元，亦對2024年歸屬于上市公司股東的凈利潤產(chǎn)生影響。

內(nèi)控問題堪憂

除了在紅博會展案中被監(jiān)管指出公司內(nèi)部風(fēng)控與合規(guī)存在漏洞，今年1月，華林證券再次因私募管理的風(fēng)控與合規(guī)問題被監(jiān)管點名。1月27日，華林證券因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；信息披露存在遺漏；關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全；人員及薪酬管理機制不健全共計七項問題被西藏證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案六個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而近年來，華林證券合規(guī)風(fēng)控問題屢踩紅線。2023年4月，華林證券被西藏證監(jiān)局責(zé)令整改，監(jiān)管函指出公司“內(nèi)部制衡和隔離不足、崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位、未及時報告或報備新業(yè)務(wù)”等問題。

華林證券內(nèi)控問題堪憂的背后，或與其合規(guī)總監(jiān)的頻繁更替有關(guān)。2022年6月8日，華林證券的合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官、執(zhí)委會委員雷杰因個人原因辭職，隨后由剛獲聘任執(zhí)委會委員的彭曉佳兼任合規(guī)總監(jiān)。2022年10月28日，彭曉佳辭去了合規(guī)總監(jiān)、執(zhí)委會委員職務(wù)，隨后聘任張大威出任合規(guī)總監(jiān)，張大威于今年2月辭職。今年4月26日，華林證券聘任了梁仁棟為合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官兼執(zhí)委會委員。

除了合規(guī)總監(jiān)更替頻繁，華林證券的管理層亦頻繁更替。如去年10月，首席執(zhí)行官趙衛(wèi)星、財務(wù)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官關(guān)曉斌辭職；隨后由西部證券原副總經(jīng)理朱松接替，朱松身兼執(zhí)委會主任委員、首席執(zhí)行官和財務(wù)總監(jiān)三職。今年3-4月，朱文瑾辭去公司公司執(zhí)委會委員、副董事長以及董事會戰(zhàn)略規(guī)劃、ESG委員會委員職務(wù)；朱松因工作調(diào)整，申請辭去公司董事、董事會風(fēng)險控制委員會主任委員、董事會戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員職務(wù)，僅保留公司首席執(zhí)行官兼財務(wù)總監(jiān)職務(wù)。

記者就業(yè)績、內(nèi)控等問題致函華林證券，截至發(fā)稿，尚未收到回復(fù)。

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