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國信證券再收警示函:保薦北交所項目利爾達上市當(dāng)年即虧損

關(guān)于國信證券再收警示函:保薦北交所項目利爾達上市當(dāng)年即虧損,這個很多人還不知道,今天瀾瀾給大家說一說,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~!

編者按:國務(wù)院《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出,加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度,依法從嚴查處各類違法違規(guī)行為。

近日,因保薦的北交所公司上市當(dāng)年即虧損,且該項目選取的上市標準含凈利潤標準,浙江證監(jiān)局決定對國信證券及相關(guān)責(zé)任人員出具警示函。

面包財經(jīng)梳理監(jiān)管部門公開通報的信息發(fā)現(xiàn),這已經(jīng)是5月以來國信證券收到的第二張罰單。作為奧普特首發(fā)上市保薦機構(gòu),國信證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序等問題,廣東證監(jiān)局于5月6日決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

? 國信證券收警示函:保薦北交所項目上市當(dāng)年即虧損?

5月10日,浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國信證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》。? ?

浙江證監(jiān)局表示,在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),國信證券、劉洪志、朱星晨保薦的利爾達科技集團股份有限公司(以下簡稱利爾達)于2023年2月17日在北交所上市,根據(jù)利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》,利爾達2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為-1831.71萬元,上市當(dāng)年即虧損,且該項目選取的上市標準含凈利潤標準。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對國信證券及相關(guān)責(zé)任人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

? 利爾達:上市當(dāng)年即業(yè)績虧損?

公開披露信息顯示,利爾達于2023年2月在北交所上市,主要業(yè)務(wù)為嵌入式微控制器、無線傳感網(wǎng)智能產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售以及其他電子元器件的銷售。? ?

2019年至2022年,利爾達扣非凈利潤分別為2316.12萬元、4358.69萬元、1.70億元、9150萬元。在此背景下,公司2023年上市當(dāng)年扣非凈利潤由盈轉(zhuǎn)虧,為-1831.71萬元,備受市場關(guān)注。

此外,公司在業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告還存在相關(guān)信息披露不準確、更正不及時等問題。5月10日,利爾達收到浙江卷證監(jiān)局行政監(jiān)管決定措施書。

公告稱,2024年2月29日,利爾達披露《2023年年度業(yè)績快報公告》《2023年年度業(yè)績預(yù)告公告》,預(yù)計2023年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤662.44萬元。2024年4月23日,利爾達披露《2023年年度業(yè)績快報修正公告》《2023年年度業(yè)績預(yù)告修正公告》,修正后預(yù)計2023年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-601.60萬元。公司業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告相關(guān)信息披露不準確、更正不及時。此外,利爾達《2023年年度業(yè)績快報修正公告》相關(guān)內(nèi)容存在前后矛盾的情況。? ? ?

國信證券:年內(nèi)收多張罰單?

根據(jù)監(jiān)管部門通報信息統(tǒng)計,2024年以來,金融監(jiān)管部門已向國信證券及相關(guān)責(zé)任人出具多張罰單。

4月19日,因存在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調(diào)查不充分;紓困產(chǎn)品管理不足;私募子公司管理不到位以及存在為金融機構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利等問題,國信證券被深圳證監(jiān)局出具警示函。? ?

5月6日,因作為奧普特首發(fā)上市保薦機構(gòu),國信證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序等問題,廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外,2024年1月,因在垠藝生物IPO保薦過程中,未充分關(guān)注并督促發(fā)行人整改規(guī)范推廣費用內(nèi)部控制缺失的情形、對發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項核查不到位,深交所對國信證券發(fā)出監(jiān)管函。

年內(nèi)收多張罰單、保薦北交所項目上市當(dāng)年即虧損,國信證券的風(fēng)控合規(guī)團隊是否做到了勤勉盡責(zé),公司內(nèi)控是否合規(guī)?董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人等高管該如何堵住風(fēng)控漏洞?

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