剛剛，證監(jiān)會、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布！

相信很多朋友還不知道剛剛，證監(jiān)會、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布！吧,今天小天就給大家說一說吧,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

證監(jiān)會網(wǎng)站6月21日消息，為進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，財(cái)政部會同中國證監(jiān)會對《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（財(cái)資〔2020〕114號）進(jìn)行了修訂，研究起草了《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），并向社會征求意見。

《辦法》突出從嚴(yán)監(jiān)管，把緊備案入口、強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口，通過嚴(yán)格備案管理穿透證券評估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程，提升資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場的質(zhì)量和能力；突出問題導(dǎo)向，集中解決證券評估機(jī)構(gòu)未備案執(zhí)業(yè)、違規(guī)提供報(bào)告、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等關(guān)鍵突出問題，助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用。

要點(diǎn)概覽

嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場“無照駕駛”

要求機(jī)構(gòu)具備與證券評估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力等

增加現(xiàn)場核驗(yàn)等備案材料審核方式

增加備案注銷機(jī)制

鼓勵資產(chǎn)評估師人數(shù)超過40人 

鼓勵職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金余額或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于500萬元

把緊備案“入口”

提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易及其他相關(guān)活動提供專業(yè)服務(wù)，為上市公司等主體提供獨(dú)立、客觀、公正的價(jià)值信息，是服務(wù)資產(chǎn)市場公平交易、公開披露的重要力量。

談及《辦法》出臺背景，業(yè)內(nèi)人士表示，2020年以前，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券評估業(yè)務(wù)實(shí)行行政審批，為資本市場發(fā)展提供了有力的專業(yè)支持。2020年，新《證券法》將資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)從行政審批改為備案管理。財(cái)政部、中國證監(jiān)會彼時(shí)聯(lián)合印發(fā)備案辦法，明確資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承接首單證券業(yè)務(wù)后，向財(cái)政部和中國證監(jiān)會備案，接受雙方監(jiān)管。

隨著證券評估機(jī)構(gòu)數(shù)量成倍增長，質(zhì)量良莠不齊，市場競爭日趨激烈，2020年出臺的備案辦法在提升資產(chǎn)評估服務(wù)質(zhì)量、推動資本市場健康有序發(fā)展中暴露出諸多問題，難以滿足市場、行業(yè)、監(jiān)管部門等對防范資本市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券服務(wù)市場秩序的需要。北京工商大學(xué)副校長徐丹丹等業(yè)內(nèi)人士呼吁，把緊備案“入口” ，提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量，《辦法》適時(shí)出臺。

在深圳市鵬信資產(chǎn)評估土地房產(chǎn)估價(jià)有限公司董事長聶竹青看來，本次修訂做到了堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向。首先是直面2020年以來證券相關(guān)評估業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理以來出現(xiàn)的新問題，并以解決這些問題作為修訂辦法的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。同時(shí)站在防范風(fēng)險(xiǎn)和推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的高度，以促進(jìn)證券相關(guān)評估業(yè)務(wù)在有序競爭的環(huán)境中高質(zhì)量發(fā)展為基本目標(biāo)，從規(guī)則的角度制定與資本市場高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的評估業(yè)務(wù)備案管理制度。

嚴(yán)禁“無照駕駛”

在業(yè)內(nèi)人士看來，本次修訂“全面、細(xì)致、創(chuàng)新”，嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場“無照駕駛”、明確備案管理要求、增加現(xiàn)場核驗(yàn)等備案材料審核方式、增加備案注銷機(jī)制等舉措將有效提升行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、控制執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

具體來看，《辦法》禁止未備案執(zhí)業(yè)，明確未按規(guī)定備案的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告，不得用于證券業(yè)務(wù)活動，嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場“無照駕駛”。徐丹丹表示，此舉將提高市場準(zhǔn)入門檻，確保從事證券類資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受相應(yīng)的監(jiān)管，有效防止不合格或未受監(jiān)管的機(jī)構(gòu)參與市場活動，保障市場的規(guī)范運(yùn)作。

《辦法》對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)設(shè)置了涵蓋內(nèi)部管理、質(zhì)量管理、誠信情況等九個方面的備案要求，要求機(jī)構(gòu)具備與證券評估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力等，將更好保護(hù)資本市場投資者利益。聶竹青表示，比如，《辦法》強(qiáng)化了評估機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理和質(zhì)量控制的有效運(yùn)行，增加了申請備案評估機(jī)構(gòu)包括質(zhì)控負(fù)責(zé)人在內(nèi)的機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人以及不存在違法并且受到刑事處罰和行政處罰的條件等；再如，《辦法》規(guī)定提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，鼓勵職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金余額或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于500萬元，可大幅提高資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；《辦法》對于證券類資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的評估師人數(shù)以及評估工作經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等作了具體要求，打擊了行業(yè)存在的評估師掛靠亂象。

《辦法》在銜接備案要求、進(jìn)一步提升備案材料要求的基礎(chǔ)上，增加現(xiàn)場核驗(yàn)等備案材料審核方式，備受關(guān)注。中聯(lián)資產(chǎn)評估集團(tuán)有限公司董事長范樹奎表示，新“國九條”要求必須全面加強(qiáng)監(jiān)管、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角。新評估備案辦法在銜接備案要求、進(jìn)一步提升備案材料要求的基礎(chǔ)上，增加現(xiàn)場核驗(yàn)等備案材料審核方式，監(jiān)管力度顯著加大。如新增第十二條關(guān)于備案核驗(yàn)的具體內(nèi)容，明確“財(cái)政部、中國證監(jiān)會對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提交的備案材料開展核驗(yàn)。備案核驗(yàn)通常采用書面方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場核驗(yàn)，其中首次備案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場核驗(yàn)”。徐丹丹認(rèn)為，《辦法》增加了對申請備案評估機(jī)構(gòu)在必要時(shí)采用現(xiàn)場核驗(yàn)，監(jiān)管力度顯著加大?，F(xiàn)場核驗(yàn)可以更準(zhǔn)確地評估資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)營狀況和業(yè)務(wù)能力，確保其符合備案要求。雖然該舉措會增加監(jiān)管成本，但可大幅提高服務(wù)于證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估隊(duì)伍的整體標(biāo)準(zhǔn)。 

《辦法》還增加備案注銷機(jī)制。明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請注銷、虛假騙取備案、未持續(xù)滿足備案條件且整改不到位等注銷條款，推動不合規(guī)機(jī)構(gòu)出清，同時(shí)設(shè)置再次備案要求，完善證券評估機(jī)構(gòu)“能進(jìn)能出”機(jī)制。徐丹丹表示，建立備案注銷機(jī)制可以在機(jī)構(gòu)不再符合備案要求時(shí)及時(shí)將其從備案名單中移除，保證市場的純潔性和專業(yè)性。

助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《辦法》在行業(yè)內(nèi)盼望已久，面對大環(huán)境的深刻變化和行業(yè)內(nèi)部的新形勢，《辦法》的修訂正逢其時(shí)?！掇k法》落地后，行業(yè)生態(tài)有望朝著健康有序的執(zhí)業(yè)方向發(fā)展，助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量，更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用。

范樹奎表示，《辦法》發(fā)布后，評估行業(yè)全面科學(xué)監(jiān)管常態(tài)化；評估機(jī)構(gòu)備案高質(zhì)發(fā)展公信化；證券評估機(jī)構(gòu)精減規(guī)模專業(yè)化。隨著外在監(jiān)管和內(nèi)在提質(zhì)的雙重要求提升，此前證券評估機(jī)構(gòu)和人員規(guī)模短期快速增加的狀況將得到緩解，一些專業(yè)基礎(chǔ)薄弱、市場敬畏意識不足的機(jī)構(gòu)將退出或被整合，專業(yè)勝任能力強(qiáng)的證券評估機(jī)構(gòu)和人員將得到更多發(fā)展機(jī)會。

“這些修訂措施將提高行業(yè)門檻，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范化和專業(yè)化，同時(shí)也有助于提高市場的信任度和透明度。長期來看，這些措施將有助于建立一個更加健康、穩(wěn)定和高效的資產(chǎn)評估行業(yè)?！毙斓さけ硎尽?/p>

聶竹青表示，《辦法》發(fā)布后，將去蕪存菁，明確備案條件和直接注銷備案的情形，以及通過市場化淘汰一批不具備證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力的評估機(jī)構(gòu)，使行業(yè)在一個健康動態(tài)和更加合理的狀態(tài)下發(fā)展；百舸爭流，倒逼原來的中小機(jī)構(gòu)去做大做強(qiáng)，從評估收費(fèi)的內(nèi)卷變成執(zhí)業(yè)質(zhì)量的內(nèi)卷，既要重視機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制相關(guān)制度的建設(shè)，更要重視這些機(jī)制和制度的有效運(yùn)行；吸納賢才，引導(dǎo)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的評估機(jī)構(gòu)重視人才建設(shè)；強(qiáng)力發(fā)展，執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升。這些舉措將成為資產(chǎn)評估行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要推動力。

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