一參一控政策（什么是一參一控）

關(guān)于一參一控政策，什么是一參一控這個(gè)問題很多朋友還不知道，今天小六來為大家解答以上的問題，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

1、一參一控標(biāo)準(zhǔn) 所謂“一參一控”，即一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股證券公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股證券公司的數(shù)量不得超過一家。

2、為避免同一股東旗下的證券公司間的關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，2008年4月23日國務(wù)院正式頒布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》后，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券行業(yè)提出了“一參一控”的政策要求。

3、 鑒于一些大的企業(yè)作為控股方同時(shí)控股或參股多家證券公司的情況在我國比較常見，業(yè)內(nèi)人士指出，“一參一控”規(guī)則無疑會(huì)令國內(nèi)證券行業(yè)出現(xiàn)一次大刀闊斧的整合，也將改變我國證券行業(yè)的未來版圖。

4、 證監(jiān)會(huì)明確的關(guān)于落實(shí)“一參一控”政策的具體要求共包括五個(gè)方面： 提示一：2010年12月31日前達(dá)標(biāo) 證券公司的股東、實(shí)際控制人、股權(quán)的實(shí)際控制人應(yīng)在2010年12月31日前達(dá)到《意見》的要求。

5、《意見》下發(fā)前，證券公司的股東、實(shí)際控制人、股權(quán)的實(shí)際控制人對(duì)所持有或控制的證券公司股權(quán)已有退出約定或整合承諾，且約定或承諾完成股權(quán)退出或整合的期限早于2010年12月31日的，仍應(yīng)當(dāng)按期履行約定和承諾。

6、 提示二：2009年12月31日前提交整改計(jì)劃 證券公司的股東、實(shí)際控制人、股權(quán)的實(shí)際控制人不符合“一參一控”監(jiān)管要求的，應(yīng)當(dāng)在2009年12月31日前，提交措施可行、時(shí)限明確的規(guī)范整改計(jì)劃，承諾按照規(guī)定時(shí)限達(dá)到監(jiān)管要求。

7、到2009年12月31日還沒有提交規(guī)范整改計(jì)劃的，由證券公司住所地證監(jiān)局予以特別關(guān)注，采取詢問、談話提醒等方式，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，督促其及時(shí)提交規(guī)范整改計(jì)劃，落實(shí)監(jiān)管要求。

8、 提示三：逾期將采取監(jiān)管措施 三是到期仍不符合“一參一控”監(jiān)管要求的，由證券公司住所地證監(jiān)局依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入監(jiān)管檔案，并在分類評(píng)價(jià)中相應(yīng)扣分。

9、從到期之日起，到證券公司的股東、實(shí)際控制人、股權(quán)的實(shí)際控制人達(dá)到監(jiān)管要求前，對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)，實(shí)施冷淡對(duì)待的審慎監(jiān)管措施——即不受理申請(qǐng)，已受理申請(qǐng)的中止審核。

10、 提示四：關(guān)于匯金及建銀 證券公司綜合治理期間，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的匯金公司及其子公司建銀投資重組證券公司的方案對(duì)股權(quán)退出有明確時(shí)限規(guī)定的，繼續(xù)按照重組方案執(zhí)行；重組方案沒有明確退出時(shí)限的，可在《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》實(shí)施之日起五年內(nèi)(即2013年5月31日前)達(dá)到“一參一控”的要求。

11、 提示五：關(guān)于券商上市 為了維護(hù)上市證券公司的資質(zhì)條件，減少規(guī)范整改過程的復(fù)雜性和涉及面，避免上市后出現(xiàn)重大變更事項(xiàng)，凡股東、實(shí)際控制人不符合“一參一控”要求的證券公司不能申請(qǐng)上市，如證券公司擬在上述期限前申請(qǐng)上市的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)上市前達(dá)到“一參一控”的要求。

12、 據(jù)業(yè)內(nèi)專家介紹，新近上市的光大證券(27.60,0.28,1.02%)，就是在解決了“一參一控”問題后，才實(shí)現(xiàn)上市的。

本文分享完畢，希望對(duì)大家有所幫助。

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